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姚志明律師

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執業十余年,專注債權債務領域研究。中央廣播《華夏之聲》特邀嘉賓律師,北京盈科全球總部股權合伙人

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股權質押對所擔保債權范圍的效力

來源:華律網整理 2019-03-31 6397 人看過
股權質押的效力,是股權質押制度的核心內容。股權質權的效力是指質權人就質押股權在擔保債范圍內優先受償的效力及質權對質押股權上存在的其他權利的限制和影響力。

一、股權質押對所擔保債權范圍的效力

因權利質押,法律未作特別規定的,準用動產質權的有關規定,所以與動產質權相同,股權質權所擔保的債權范圍,一般由當事人在質押合同中約定。我國《擔保法》第67條規定,“質押擔保的范圍包括主債權及利息、違約金、損害賠償金、質物保管費用和實現質權的費用”。

法律對質押擔保范圍的規定,有兩方面的作用:一是為當事人約定擔保范圍提供參考,或者說提供范本;二是在當事人對質押擔保范圍未作約定或約定不明時,援以適用。但法律對質押擔保范圍的規定,屬于任意性規范,當事人在約定時,可予以增刪。當事人在合同中對擔保范圍所作的約定與法律規定不一致時,應從其約定。

二、股權質權對質物的效力

股權質權對質物的效力范圍,一般應包括:

(1)質物。即出質股權。質物是質權的行使對象,當然屬于質權的效力范圍。

(2)孳息。即出質股權所生之利益。主要指股息、紅利、公司的盈余公配等。我國《擔保法》第68條規定,“質權人有權收取質物所生的孳息。”但該條之規定,仍是一種任意性規范,“質押合同另有約定的,按照約定”。

三、股權質權對質權人的效力

股權質權對質權人的效力,是指股權質押合同對質權人所生之權利和義務。首先,股權質權人所享有的權利,一般應包括:

(1)優先受償權。質權人可就出質股權的價值優先受償。這是質權人最重要的權利。這種優先受償權主要體現在:第一,質權人就出質股權之價值優先于出質人的其他債權人受清償。第二,質權人就出質股權優先于后位的質權人優先受清償。

我國《擔保法》以轉移占有為動產質權之生效要件和對抗要件,故可以認為,在動產上設定兩個或兩個以上質權是不允許的。但對股權質押,我國《擔保法》并未要求必須轉移占有,而是以進行登記為生效要件和對抗要件,所以在股權上設立兩個或兩個以上質權是可行的,而且,只要后位質權的當事人同意也應允許,以尊重當事人締約上的意思自治,充分發揮股權的擔保功能。第三,質權人就出質股權所生之孳息,有優先受償權。根據我國《擔保法》第68條第2款之規定,質物之孳息,應先充抵收取孳息的費用,而后才能用于清償質權人之債權。

(2)物上代位權。因出質股權滅失或其他原因而得有賠償金或代替物時,質權及于該賠償金或代替物。我國《擔保法》第73條規定,質物滅失所得的賠償金,應當作為出質財產。

(3)質權保全權。質權保全權,又被稱為預行拍賣質物權。是指因質物有敗壞之虞,或其價值有明顯減少的可能,足以害及質權人的權利時,質權人得預行處分質物,以所得價金提前清償所擔保的債權或代充質物。對股權質權,因股權價值的不穩定性,使股權價值易受市場行情和公司經營狀況的影響而發生較大變化,尤其對股票,此傾向更甚。所以股權質權人所享有的質權保全權,對確保其債權的安全極為重要。

四、股權質權對出質人之效力

出質人以其擁有的股權出質后,該股權作為債權之擔保物,在其上設有擔保物權,出質人的某些權利因此受到限制,但出質人仍然是股權的擁有者,其股東地位并未發生變化,故而出質人就出質股權仍享以下權利:

(1)出質股權的表決權。對出質股權的表決權,究竟由誰行使,國外有不同觀點,其一認為出質股權的表決權應由出質人行使,另一種觀點認為抵押權人不得妨害股東表決權之行使,但應將作為抵押權標的的股份交付于有信用的第三人。筆者認為,股權的表決權是股東特有的權利,非持有股東之委托,他人不得代為行使。即使在股權質押期間,也不能例外。我國《擔保法》和《公司法》對此均未作出規定。但依照我國《擔保法》,股權質押并不以轉移占有為必須,而是以質押登記為生效要件和對抗要件。質押登記只是將股權出質的事實加以記載,其目的是限制出質股權的轉讓和以此登記對抗第三人,而不是對股東名冊加以變更。在股東名冊上,股東仍是出質人。據此,可以推斷,出質股權的表決權,應由出質人直接行使。

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引用法條:
[1]《擔保法》第六十七條
[2]《擔保法司法解釋全文》第三十八條
特邀律師:
姚志明律師 北京朝陽區

姚志明律師,執業十余年,中共黨員,北京市盈科律師事務所股權高級合伙人,北京市某區人民法院特邀調解員,北京市律師協會職務犯罪預防與辯護專業委員會委員,北京市盈科律師事務所刑事法律事務部副主任,多家大型知名企事業單位及上市公司顧問律師,司法部下屬“法制網”點評律師,央視《奮斗》欄目特邀嘉賓,2017年及2018年度連續被評為北京市盈科律師事務所優秀律師,獲得北京市朝陽區律師協會頒發的“特殊貢獻獎”。詳細>>

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